关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案 

发布日期:2014-01-08  点击:[]次

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、中纪委教育部监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》等文件要求,扎实推进我校惩治和预防腐败体系建设,根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发[2011]42号)精神,结合学校实际,特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针,将廉政风险防控与教学、科研、管理等各项业务工作深度融合,积极拓展从源头上预防腐败的工作领域。通过加强内控制度建设,深入推进学校的惩治和预防腐败体系建设,有效遏制腐败现象的发生,深入推进学校反腐倡廉和党风廉政建设。

二、工作目标

立足规范岗位管理、单位管理、学校管理,针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节,分析查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点(简称“五类风险”) ,制定相应的前期预防、中期监控、后期处置等防控措施。通过梳理职责、完善工作流程、查找风险、健全措施、检查考核、调整修正等环节,对可能发生的管理风险与腐败问题进行有效防控,着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防范机制。

三、范围对象

廉政风险防范管理实施范围为学校和校内各单位及从事管理工作的所有岗位,特别是各级领导干部和涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤管理等重要领域和重点岗位。

四、方法步骤

(一)动员部署工作阶段(2012年7月底前完成)

1、建立健全学校廉政风险防范管理工作机构。成立学校廉政风险防范管理工作领导小组和办公室。各单位成立廉政风险防范管理工作小组,明确责任领导和工作责任人(联络员),并将工作小组名单和联络员名单报学校廉政风险防范管理工作办公室(纪检监察办公室)。

2、召开处级以上干部的廉政风险防范管理工作动员部署大会。认真学习廉政风险防范管理基本知识,深刻领会中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》等相关文件精神和《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党内法规,强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识,提高领导干部对廉政风险防范管理工作的认识,明确推行廉政风险防范管理工作的工作内容和方法步骤。

3、各单位召开廉政风险防范管理工作动员部署会。组织全体干部职工学习相关文件精神和有关法规,学习廉政风险防范管理基本知识。

(二)排查廉政风险阶段(2012年7月至9月)

各单位要认真厘清本单位工作职责和岗位职责,梳理工作流程,把工作职责落实到具体岗位和每个工作人员,按照岗位职责、工作流程查找“五类风险”。查找过程中要将各类风险进行细化,防止排查内容笼统空洞,做到无重大遗漏。要突出重点,着重查找涉及人、财、物等管理事项的廉政风险。

1、分层排查廉政风险点

(1)查找岗位风险(7-9月)。按照全员参与的要求,组织领导干部和相关管理人员对照履行职责、执行制度情况,通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式,认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作岗位廉政风险识别、防控表》中“岗位职责”栏目和“主要风险点”栏目(参见附件2),经本单位负责人审核,报单位工作小组备案;各学院部处负责人的报表经主管校领导审核,报学校领导小组备案。

(2)查找单位风险(7-9月)。在查找岗位风险的基础上,针对人、财、物管理等重要岗位,组织各单位对照职责定位情况,分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险,并认真细化、分析风险的内容和表现形式,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表》(参见附件3-部门、附件4-学院)中“单位业务工作职责”栏目和“主要风险点”栏目,经主管校领导审核后,报送学校领导小组备案。

(3)查找学校风险(7-9月)。学校党委行政围绕“三重一大”事项,重点查找涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式。

2、评定风险等级

(1)岗位风险评定(9月)。岗位人员根据个人岗位职责,按“高、中、低、无”四个档次,结合岗位实际初步判定风险等级,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作岗位廉政风险识别、防控表》(参见附件2)中“风险等级”栏目,报单位工作小组审核。

(2)单位风险评定(9月)。各单位根据单位业务工作职责及廉政风险的表现形式,按“高、中、低、无”四个档次,结合典型案例和单位实际初步判定风险等级,作出综合评定,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表》(参见附件3-部门、附件4-学院)中“风险等级”栏目。在规定的时间内报学校领导小组审核。

学校领导小组综合学校情况对各单位的风险级别进行综合评定,并在一定范围内公示。(9月)

(三)制定防控措施阶段(2012年10月至2012年11月)

1、制定岗位风险防控措施。主要由岗位人员提出防控风险的具体措施和办法,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表》(参见附件2)中“防控措施”栏目,报所在单位。

2、制定单位风险防控措施。由各单位围绕各项职责的业务流程的关键环节,研究制定具体防控措施,建立健全相关制度,完善工作程序,填写《西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表》(参见附件3-部门、附件4-学院)中“防控措施”栏目,报学校领导小组审核后,在一定范围内予以公示。

3、制定学校风险防控措施。针对本校层面的风险,由学校领导小组研究分析存在的共性问题,结合学校工作实际,进一步健全完善防控的相关规章制度,明确防控风险任务要求和工作标准。

(四)检查考核阶段(2012年12月)

1、为确保廉政风险防控措施产生实效,学校根据需要适时组织纪委委员、党代表、各民主党派和教职员工代表组成检查组,深入各单位进行检查或抽查,督促各单位对廉政风险防范管理的贯彻落实。

2、根据廉政风险内容和等级,对其防控责任实行分级管理、分类负责的机制。高风险的单位和领导干部,在分管校领导直接督促的基础上,由学校党委书记和校长予以不定期抽查;中等风险的单位和领导干部,在单位领导直接督促的基础上,由分管校领导予以不定期检查;低风险的单位和领导干部,由单位领导直接管理和负责。

3、学校领导小组对各单位完成情况进行抽查、检查和考核。考核工作与领导班子和领导干部年度考核和党风廉政建设责任制检查等结合开展,考核结果用于干部提拔、评优评奖。

(五)完善操作规程阶段(2013年1 月)

根据考核结果,纠正存在的问题,完善工作程序,结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求,及时调整风险点和风险防控措施。

五、工作要求

(一)加强领导、责任明确

学校各级党政班子要高度重视廉政风险防范管理工作,要将其列入重要议事日程。其工作机制为学校党政主要领导负总责、亲自抓,分管校领导具体抓,纪检监察综合协调,部门学院各负其责,师生员工积极参与。各单位主要负责人为本单位廉政风险防范管理工作第一责任人,负责实施方案的贯彻落实,按时、按质完成各阶段任务。

(二)统筹安排、注重实效

各单位要把廉政风险防范管理工作作为推动本单位规范管理,推进依法治校的重要手段,与搞好业务工作统筹安排,两手抓、两不误、两促进。要通过扎实抓好廉政风险防范管理工作,发现管理上的漏洞与薄弱环节,纠正问题,调整方法,完善措施,要具有较强的可操作性。

(三)注重宣传、加强沟通

学校校报、校园网、校电视台等媒体及时向全校师生员工大力宣传推行廉政风险防范管理工作的重要性,为廉政风险防范管理工作的开展营造氛围,各单位要通力合作,加强沟通,建立健全符合学校实际的廉政风险防范体系。

附件:

1.关于廉政风险防范管理工作的若干说明

2.西南财经大学推进廉政风险防范管理工作岗位廉政风险识别、防控表(岗位样表)

3. 西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表(部门样表)

4. 西南财经大学推进廉政风险防范管理工作单位廉政风险识别、防控表(学院样表)

附件1

关于廉政风险防范管理工作的若干说明

一、廉政风险防范管理的主要内容

(一)廉政风险防范管理的概念

“廉政风险防范管理”,是以科学发展观为指导,将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点,科学评定廉政风险等级,采取有效的预防和监控对策,切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险和外部环境风险五种类型(以下简称“五类风险”)。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”、“制定并实施防范措施”、“检查及考核防范效果”、“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节(简称“四个环节”)。

(二)“五类风险”的内涵及相互关系

思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致管理行为结果不公正、不公平,管理对象利益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险:指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、工作流程、外部环境和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为,构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险:是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力,可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责,不作为、慢作为、乱作为,导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。

制度机制风险:指由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,管理行为失范,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险:指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致管理人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险,同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因,外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因,制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义

开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措,是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容,也是教育系统落实科学发展观,提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作,一是有利于更好地履行职责,真正做到立党为公,执政为民;二是有利于强化教育、制度、监督“三位一体”的工作机制,提高党风廉政建设工作实效;三是有利于增强领导干部廉洁自律意识,把预防腐败的工作落到实处;四是有利于明确岗位职责和工作标准,完善各项管理制度,规范管理行为,降低管理风险,提高管理水平。

三、廉政风险防范管理的特点

注重预防。引入风险管理机制,在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上,通过制定和实施有针对性的预防措施,建立预警和防范机制,做到弥补漏洞,降低风险,防患于未然,把保护干部和注重预防的工作落到实处。

突出重点。紧密联系实际,通过查找评定廉政风险和制定防范措施,把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理,通过预防措施,及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节,纠正问题,循环反复,达到规范行政和管理行为的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手,发现最易伤害自己的廉政风险,选择确定最适用的防范措施,达到确保自己不出现“以岗谋私”、“以权谋私”等腐败问题的效果


附件2

西南财经大学推进廉政风险防范管理工作

岗位廉政风险识别、防控表(岗位样表)

姓 名

XXX

单位

纪检监察办公室

职务

主任

岗位职责

1、负责纪检监察办公室日常工作。

2、负责组织并做好纪检监察工作会议的筹备、组织并做好纪检监察工作实施情况的督查。

3、负责做好深入调查研究工作,了解党风廉政建设情况和工作动态,了解职工对纪检监察工作的意见或建议,为领导决策提供依据。

4、负责来信来访工作的管理,深入实际,调查研究,按程序做好案件的立案、调查、审理、处理等工作。

5、定期组织纪检监察干部的政治理论、监察业务学习与研讨,不断提高纪检监察干部的办案水平和业务素质。

6、向领导请示、报告工作,完成领导交办的其他工作任务。

……

主要风险类别

主要风险点

风险

等级

防控措施

思想道德风险

1、不积极参加政治学习,思想道德上不能严格要求自己,防腐意识淡薄;

积极参加理想信念、廉洁从政、党风党纪教育和艰苦奋斗优良传统教育,牢固树立正确的权力观、地位观、利益观。

2、在查处违纪违法案件中忽略了对违纪者进行思想教育,教育其树立正确的世界观、人生观、价值观,增强法制观念、纪律观念和廉政勤政意识。

工作认真负责,牢固树立为师生服务的理念。

……

……

……

岗位职责风险

1、违反“三重一大”,个人决策代替集体决策

办公会集体讨论重要事项,拟定相应的议事规则,定期公开财务支出情况。

2、对违反行政纪律者根据不同情况分别予以警告、记过、记大过、降级、撤职和开除的行政处分的,不按规定给予处分;

按程序规范操作,依据《行政监察条例》等相关法律法规处理,严格遵守相关纪律。

3、违反规定对外泄漏涉密事项或扩大传播范围等。

严格遵守保密制度和有关规定。

……

……

……

工作流程风险

1、处理案件程序违法或未按正确的程序处理违纪案件;

严格按照国家法律法规、政策规定处理信访;重要问题集体讨论决定;分级负责,归口管理,专人负责解决,实际问题同思想教育相结合;严格按照信访相关程序办理。

2、对干部任职情况进行考察未开展监督或发现问题未予纠正;

规范每个环节的流程,并重点监察每个环节的衔接点。

3、招生监督中,命题保密、阅卷不符合规范,复试、调剂等不按规定执行;

细化各项制度规定的操作办法,提升制度的执行力。

……

……

……

制度机制风险

1、处理案件适用法律、法规错误;

严格遵照《行政监察条例》受理相关信访案件

2、不执行有关报告制度和案件移交规定。

完善制度,严格按制度办事。

……

……

……

外部环境风险

1、在信访查处过程中,受亲朋戚友等外界的影响,导致纪检信访工作原则性不强,甚至以权谋私;

1加强学习,加强自我修养,树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观,牢记宗旨,自省自励,警钟长鸣,保持本色。

2、自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度,严守公正公平原则,正确处理好法、理、情关系,努力营造良好的监管环境

2、由于监督对象与自身有关联关系,导致处理不到位

……

……

填表人签字: 主管领导签字: 填表日期:

附件3

西南财经大学推进廉政风险防范管理工作

单位廉政风险识别、防控表(部门样表)

单位

纪检监察办公室

党政主要负责人

XXX

业务工作职责

1.纪委办公室工作。接受党委和纪委委托,落实学校年度党风廉政建设工作任务,整体推进预防和惩治腐败体系建设;拟定相关制度、措施;协助纪委进行调查研究;履行协调和督办职能;接受纪委委托,承办工作会议;负责完成校纪委工作会议会务工作;组织各总支纪检委员的集中学习;承办与检察院和其他高校的工作研讨会;

2.纪检工作。开展党风廉政宣传教育;促进领导干部廉洁自律;接待群众来信来访,进行信访调查;进行案件调查;按照党委和纪委的安排,开展专项治理工作;接受学校交办的教育部、省纪委、省教育纪工委及相关部门的工作;

3.行政监察工作。承担对学校人事招聘,职称评定,评奖,研究生,本科生,成教,以及文体特长生招生考试的监督工作;对学校基建维修工作,大宗物资设备采购招标投标进行监督;开展行政效能监察;促进校内各项内部管理制度建设;

4.内部管理工作。制订和落实内部管理和考核制度;起草、修改纪检监察各类文件、制度及会议交流材料;

5.上级交办的其他工作。

风险类别

主要风险点

风险

等级

防控措施

思想道德风险

1. 部门领导班子成员政治学习松懈,法律意识淡薄,服务意识和自律意识下降,拒腐能力弱化;

1.加强思想政治教育、牢固树立为师生服务的思想

2. 部门不积极组织教职员工的政治学习,也不能通过学习现有案例给予教职员工警示,导致教职员工廉洁自律意识淡薄,以权谋私等不端行为滋生;

3. 部门不注重教职员工职业道德操守教育,使教职员工荣辱观错误,个人私欲膨胀,以权谋私等不端行为滋生;

……

……

岗位风险

1.个人决策代替集体决策,违反“三重一大”。

处务会集体讨论重要事项,拟定相应的议事规则,定期公开财务支出情况.

2.举报信件处理不及时、泄密举报人

做好来信来访工作,对牵涉举报方面的信件及时处理,并加强保密工作。

3.对人、财、物监督不力,发生违规违纪问题。

加强对人、财、物的监督,规范工作流程

4.部门经费使用中违规开支。

严格遵守财经纪律和学校经费使用规定,提高对经费使用的监管,使部门经费使用合规、科学。

5.招投标监督过程违规,验收不合规

采用公开招投标,严格按照有关文件按开、评标

……

……

工作流程风险

1.案件处理不当,立案不及时,隐瞒案情。

发现有举报,迅速向上级汇报,按程序规范操作,依据《监察法》等相关法律法规处理,严格遵守相关纪律。

2.在依法依规处理案件中面对友情等不利因素失之于宽、失之于软,案件查处不按政策、程序办理

严格按照国家法律法规、政策规定处理信访;重要问题集体讨论决定;分级负责,归口管理,专人负责解决实际问题同思想教育相结合;严格按照信访相关程序办理

3.招生监督中,命题泄密,阅卷不符合规范,复试、调剂等不按规定执行

规范每个环节的流程,并重点监察每个环节的衔接点

4、未按照规定程序依法取证,遗漏证据,可能导致违纪案件定性、裁量不准确

……

……

制度机制风险

1、利用职权违反规定,干预和插手不属自己职权范围的工作;

完善制度,加强预警,强化责任。

2、廉政风险防范措施不到位,单位人员违纪导致发生损害师生利益的不良行为;

严格责任追究、完善监督防范体系,建立起内控机制。

3、查办案件环节中,未坚守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人的好处;

建设管理长效机制,推进内控机制管理程序化、规范化和系统化。

……

……

外部环境风险

1.接受案件当事人的请托,影响案件处理的公正性;

1.加强教职工教育,提高综合素质,增强拒腐防变的能力。
2.建立健全投诉机制和渠道,对违法违纪现象进行坚决查处,绝不姑息

2.学校其他部门、社会其他机关群体的托请行为;

3.社会不良风气的直接影响。

……

……

备注: 风险等级认定标准(高、中、低)

党政主要负责人签字: 填表日期: 年 月 日

附件4

西南财经大学推进廉政风险防范管理工作

单位廉政风险识别、防控表(学院样表)

单位

X学院

党政主要负责人

XXX

业务工作职责

认真贯彻学校党委和行政的工作布置,根据党的教育方针,组织开展学院的教学、科研、学科建设、师资队伍建设、国际化合作、学生管理、党建及思想政治管理、社会服务和财务及资产管理等工作。维护正常的教学管理秩序,提高培养质量,提升科研水平,创建国内一流、国际知名的学院。具体职责包括:

  1. 根据党的教育方针以及学校教育发展规划和相关制度,制定学院的教育事业发展规划和相关的管理制度;
  2. 制定和执行学院的学科发展建设规划,组织申报相关专业重点学科、博士点和硕士点以及本科专业等;
  3. 根据学校的人才培养计划和学生培养目标,制定学院各层次、各专业学生的培养方案,制定并组织实施学生思想政治工作计划,进行学生的日常教育管理,积极组织第二课堂并开展各种活动,提升学生的综合素质,落实教育教学任务,进行教学改革,组织开展教学及其管理工作;
  4. 制定学院的近期和远期科研工作计划,并通过系统的举措推动学院科研水平的提升;
  5. 根据学校的人才规划和学院师资队伍建设需要,积极引进各种高层次专家以及优秀毕业生,制定和执行师资队伍培养方案和相关的培养机制,完善学院的师资队伍结构,提升师资队伍整体素质,建设一支优秀的师资队伍;
  6. 根据学校的国际化工作规划和学院的整体规划,组织学院师生开展国际合作和交流,拓展学生培养的渠道,丰富教师教学和科研水平提升的途径;
  7. 依托学校和学院的专业优势,组织开展社会服务工作,更好地满足社会发展的需求;
  8. 做好学院的财务和固定资产管理工作;
  9. 完成学校和其他相关部门交办的工作。

……

风险类别

主要风险点

风险

等级

防控措施

思想道德风险

1. 学院党政领导班子成员政治学习松懈,法律意识淡薄,服务意识和自律意识下降,拒腐能力弱化;

1.加强思想政治教育,牢固树立为师生服务的思想。

2. 学院不积极组织教职员工的政治学习,也不通过学习现有案例给予教职员工警示,导致教职员工廉洁自律意识淡薄,以权谋私等不端行为滋生;

3. 学院不注重教职员工职业道德操守教育,使教师荣辱观错误,个人私欲膨胀,以权谋私等不端行为滋生;

……

……

岗位风险

1.学院领导不履行“一岗双责”或履行不到位,违反廉洁自律相关规定,利用职务上的便利谋取私利,违反民主集中制,独断专行或者软弱放任,失职渎职、滥用职权等。

1.加强党性修养和党风廉政建设工作。
2.坚持“三重一大”决策制度。
3.严格遵守《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。

2. 教师对专业研究深度不够,研究工作急功近利,占有抄袭别人的研究成果,造成学术腐败;

1.严格执行《学院学术道德规范》的有关规定;
2.严格执行《学院科研考核奖励办法》的有关规定;
3.严格执行公示制度;
4.发表论文发表机构有协议书,文责自负,学院学术委员会进行审查;科研经费实行学院、科研处、纪委、校领导、财务处5级审核.

3. 教师在考试、判卷给分过程中的以权谋私行为;

1.严格执行《学院教学事故认定及处理办法》的有关规定;
2.加强对辅导答疑、出题及阅卷的监督检查,注意保密和阅卷公正公平。

4. 教师在研究生招生中不按面试要求处理导致结果不公平;

加强考试的监督检查,严肃考风考纪,确保考试的公正公平。

5.在学生入党、学生干部任用、各种评比和选拔过程中,相关教师的以权谋私等不端行为;

1.严格执行国家相关政策、督促各系按规定认真评定奖助学金并在全院进行公示;
2.严格执行评优相关规定、督促各系按条件评优并在全院进行公示;
3.学生入党、学生干部任用首先由班主任确定初步名单,团总支初选、书记审核、学院党总支研究决定。

6. 在教职员工的各种评审、评比、推优等工作过程中的以权谋私或利益交换等不端行为;

严格按照条件公开、名额公开、严格按程序进行、公示接受群众监督。

7. 在财务管理过程中,有关资金使用、物资管理、应收、应付账款、报销等方面的以权谋私行为;

……

……

1.严格遵守国家财经法规和学校及学院财务规定,及时结算各类应收款和暂付款(包括差旅费),严格执行财务“收支两条线”管理规定,无“小金库”和账外账;
2.报销单据经分管领导审核签字,到财务处报账,做好账簿登记,分发时请领取人签字。借款还款手续完备。

……

工作流程风险

1、先进奖项评审未按文件规定进行资格审查,未按规定客观汇总申报材料;

整改内部工作流程,完善材料汇总工作

2、财务报销单据不符合规定,具体表现为假发票;发票报销事项与实际工作不符合;报销金额超出财务规定;

完善报销流程,加强单据审核,严格执行学校相关财务报销制度

3、自聘人员招聘、辞退等未按规定办理相关手续;

整改内部工作流程,严格按照工作程序执行

4. 教师以追求利益为核心,利用学生考试、评比等工作环节以权谋私;

完成学生考试、评比等环节的工作流程,保证考试、评比工作的公开、公正。

5.领导和辅导员对奖、助学金评定进行干预,在选干推优过程中给出导向性意见。

1.院领导和辅导员在确定综合测评标准、进行各种评选时,要求全体评选学生干部均须到场才进行评选工作,保证过程公开、透明,做好评选会议记录。
2、所有选拔、推免、综合测评成绩排名,一律公示,确保学生工作制度化,工作流程透明化,公平公正化,一旦发现有舞弊行为,给予严惩。

……

……

制度机制风险

1. 财务管理中的采购决策、采购组织不够完善;资产管理和报销中的监督体系不尽完善;

完善相关监督机制。

2. 教职工的激励政策在实施中的监督检查体系不尽完善;

完善相关监督机制。

3. 在职研究生考试、论文写作与答辩等各环节制度不完善,组织体系和执行体系设计不科学

完善相关制度。

……

……

外部环境风险

1. 学生及其家长的托请行为;

1.加强教职工教育,提高综合素质,增强拒腐防变的能力。
2.建立健全投诉机制和渠道,对违法违纪现象进行坚决查处,绝不姑息。

2. 社会其他机关群体的托请行为;

3. 社会不良风气的直接影响。

……

……

党政主要负责人签字: 填表日期: 年 月 日

 

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